[公告]康旗股份:2018年股票期权激励计划实施考核管理办法

时间:2018年11月09日 21:21:17 中财网




上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司

2018年股票期权激励计划实施考核管理办法



为保证公司2018年股票期权激励计划(以下简称“激励计划”)的顺利进行,
进一步完善公司法人治理结构,形成良好均衡的价值分配体系,激励公司(含控
股子公司,下同)董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)员工
以及董事会认为应当激励的其他员工诚信勤勉地开展工作,保证公司业绩稳步提
升,确保公司发展战略和经营目标的实现,根据国家有关规定和公司实际,特制
定本办法。


一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构,建立和完善公司激励约束机制,保证股权激
励计划的顺利实施,并在最大程度上发挥股权激励的作用,进而确保公司发展战
略和经营目标的实现。


二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则,严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价,以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合,从而
提高管理绩效,实现公司与全体股东利益最大化。


三、考核范围

本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象,主要包括董事、高级
管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员。


四、考核机构

公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作,并负责对激励对象
进行考核。


五、绩效考评评价指标及标准

(一)公司层面业绩考核要求

1、首次授予各年度业绩考核目标如下表所示:


行权期

业绩考核目标

第一个行权期

2018年净利润不低于3.45亿元

第二个行权期

2019年净利润不低于4.00亿元




第三个行权期

2020年净利润不低于4.90亿元



注1:上述指标均以经审计的年度合并审计报告为依据,业绩目标仅为考核使用,不代表上市公司对
业绩的承诺。


注2:“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常损益的净利润,由本次期权激励产生的期权成本将
在经常性损益中列支,下同。


2、若预留部分于2018年授予,则各年度业绩考核目标如下表所示:


行权期

业绩考核目标

第一个行权期

2018年净利润不低于3.45亿元

第二个行权期

2019年净利润不低于4.00亿元

第三个行权期

2020年净利润不低于4.90亿元



3、若预留部分于2019年授予,则各年度业绩考核目标如下表所示:


行权期

业绩考核目标

第一个行权期

2019年净利润不低于4.00亿元

第二个行权期

2020年净利润不低于4.90亿元



若公司业绩考核达不到上述条件,则激励对象相对应行权期所获授的可行权
数量的股票期权全部由公司注销。


(二)个人层面绩效考核要求

薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分及评
级,并依照激励对象的评级确定其是否达到行权条件,并依照激励对象的考评
结果确定其行权的比例。若公司层面各年度业绩考核达标,则激励对象个人当年
实际行权额度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。


激励对象的绩效评价结果划分为优秀(A)、良好(B)、合格(C)和不合
格(D)四个档次,考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行
权的比例:

考核结果

A

B

C

D

行权系数

100%

80%

50%

0%



在公司业绩目标达成的前提下,若激励对象上一年度个人绩效考核结果为
A/B/C等级,则激励对象可按照本计划规定比例行权;若激励对象上一年度个人
绩效考核结果为D等级,则激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行
权,激励对象不得行权的股票期权由公司注销。


六、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象股票期权行权的前一会计年度。



2、考核次数

激励对象股票期权行权期间每年度一次。


七、考核程序

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作,
保存考核结果,并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。


八、考核结果管理

1、考核指标和结果的修正

考核结束后,公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响
较大的考核指标和考核结果进行修正。


2、考核结果反馈

被考核者有权了解自己的考核结果,董事会薪酬与考核委员会工作小组应在
考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。


3、考核结果归档

考核结束后,考核结果作为保密资料归档保存。


4、考核结果申诉

被考核者如对考核结果有异议,首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥
善解决,被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉,委员会在接到申诉
之日起十日内,对申诉者的申诉请求予以处理、答复。


九、附则

1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。


2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。






上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司

董事会

2018年11月9日


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